Нацбанк розробив заходи у сфері фінмону у зв’язку із запровадженням додаткових протиепідеміологічних заходів

18.02.2021

Правління Національного банку затвердило постанову № 19 «Про заходи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення в зв’язку із запровадженням додаткових обмежувальних протиепідемічних заходів» від 15 лютого 2021 року. Постанова офіційно опублікована на сайті НБУ у розділі «Нормативна база».

Згідно постанови Нацбанку, по-перше, банки зобов’язані вжити не пізніше 30 календарних днів після закінчення періоду, зазначеного в пункті 3 постанови Кабінету Міністрів від 9 грудня 2020 року № 1236 «Про встановлення карантину та запровадження обмежувальних протиепідемічних заходів з метою запобігання поширенню на території України гострої респіраторної хвороби COVID-19, спричиненої коронавірусом SARS-CoV-2» (зі змінами) наступних заходів:

1) Заходів з актуалізації даних про клієнтів, передбачених у пунктах 13-17 додатку 1 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку від 19 травня 2020 року № 65 (зі змінами), якщо строк ужиття цих заходів припадає на період, зазначений у пункті 3 постанови КМУ № 1236, та в банку немає можливості встановити з такими клієнтами контакт;

2) Додаткових заходів, якщо строк ужиття цих заходів припадає на період, зазначений у пункті 3 постанови КМУ № 1236, та наявних у банку документів та/або відомостей недостатньо для здійснення аналізу та/або прийняття відповідного рішення стосовно окремих фінансових операцій (їх сукупності) згідно з пунктом 8 додатка 15 до Положення № 65.

По-друге, установи зобов’язані вжити не пізніше 30 календарних днів після закінчення періоду, зазначеного в пункті 3 постанови КМУ № 1236, наступних заходів:

1) Заходів з актуалізації даних про клієнтів, передбачених у пунктах 13-17 додатка 1 до Положення про здійснення установами фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28 липня 2020 року № 107 (зі змінами), якщо строк ужиття цих заходів припадає на період, зазначений у пункті 3 постанови КМУ № 1236, та в установи немає можливості встановити з такими клієнтами контакт;

2) Додаткових заходів, якщо строк ужиття цих заходів припадає на період, зазначений у пункті 3 постанови КМУ № 1236, та наявних в установи документів та/або відомостей недостатньо для здійснення аналізу та/або прийняття відповідного рішення стосовно окремих фінансових операцій (їх сукупності) згідно з пунктом 10 додатка 14 до Положення № 107.

Вимоги цієї постанови не поширюються на випадки наявності в банку/установи обґрунтованих підозр.

Постанова № 19 набрала чинності з 17 лютого 2021 року.

Додати коментар