Нацкомфінпослуг оприлюднила план перевірок на 2019 рік

03.12.2018

Розпорядженням Нацкомфінпослуг від 29 листопада 2018 року № 2102 затверджено План здійснення заходів державного нагляду (контролю) на 2019 рік. Згідно із документом, у наступному році регулятор перевірить 97 небанківських фінансових установ, у тому числі 43 фінансові компанії.

Переважна більшість небанківських фінансових установ, які перевірятимуть у 2019 році, належать до високого та середнього ступеня ризику. Отже, можна зробити висновок, що під час формування планів перевірок Нацкомфінпослуг почала застосовувати Критерії, за якими оцінюється ступінь ризику, затверджені постановою КМУ від 21 листопада 2018 року № 976.

Під час планових перевірок фінансових компаній будуть перевірятися усі питання, що визначені у додатку 2 до Уніфікованої форми акта (який стосується фінансових послуг, що ліцензуються), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 16 лютого 2017 року № 290.

Нагадуємо, що згідно з вимогами законодавства усі фінансові установи, піднаглядні Нацкомфінпослуг, повинні утворити структурний підрозділ або визначати окрему посадову особу для проведення внутрішнього аудиту.

ОФУ рекомендує фінансовим компаніям завчасно перевірити себе самостійно на предмет дотримання вимог законодавства, які перевірятимуться регулятором, у тому числі із залученням внутрішнього аудитора (служби внутрішнього аудиту).

Додати коментар
Поділитися: 
Матеріали на цю тему:
19.09.2017

9 вересня набули чинності зміни до Порядку оформлення результатів документальних перевірок дотримання законодавства України з питань державної митної справи, податкового, валютного та іншого законодавства.

01.11.2018

31 жовтня відбувся семінар ОФУ «Верифікация при онлайн-кредитуванні. Аудит фінкомпаній»

31.01.2018

Але Нацкомфінпослуг все-таки розмістила на своєму веб-сайті план перевірок на 2018 рік, до якого включено 89 небанківських фінустанов