До уваги для суб’єктів первинного фінансового моніторингу щодо заповнення інформації, передбаченої формою ФМ № 1

Відповідно до інформації, наданої Держфінмоніторингом, станом на 1 липня 2019 р. на обліку в Держфінмоніторингу перебуває значна кількість суб'єктів первинного фінансового моніторингу за кодом видів діяльності 3000 «Небанківська фінансова установа»

Нацкомфінпослуг звертає увагу, що код діяльності 3000 «Небанківська фінансова установа» був визначений додатком 5 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Міністерства фінансів від 26 серпня 2010 № 148, яка втратила чинність на підставі наказу Міністерства фінансів від 26 квітня 2013 № 496 «Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та інструкції щодо їх заповнення».

Під час надання суб’єктами первинного фінансового моніторингу інформації Держфінмоніторингу згідно з відповідними формами необхідно користуватися відповідними довідниками, у тому числі Довідником кодів видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05), що міститься в додатку 5 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Міністерства фінансів від 29 січня 2016 р. № 24, зареєстрованої в Міністерстві юстиції 16 лютого 2016 р. за № 241/28371.

Ураховуючи викладене, СПФМ необхідно переглянути форми ФМ № 1, які були подані для постановки на облік у Держфінмоніторингу з метою визначення актуального коду, передбаченого наказом Міністерства фінансів № 24, та подати до Держфінмоніторингу виправлену інформацію, про що поінформувати Нацкомфінпослуг.

Небанківські фінансові установи

3110 Страховик, перестраховик

3120 Страховий (перестраховий) брокер

3210 Платіжна організація

3230 Учасник чи член платіжних систем

3310 Ломбард

3410 Кредитна спілка

3510 Товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами

3610 Довірче товариство

3710 Адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)

3810 Установа, що надає послуги фінансового лізингу

3910 Небанківські фінансові установи, що надають фінансові послуги з обміну валют

3920 Установи, що надають послуги з факторингу

3930 Інша кредитна установа

3980 Фінансова компанія