Нацбанк оприлюднив річний план перевірок з питань фінмоніторингу на 2021 р.

Національний банк України в 2021 році запланував проведення виїзних перевірок з питань фінансового моніторингу, дотримання вимог валютного та санкційного законодавства України в 17 банках та 32 небанківських установах. Річний план виїзних перевірок складено на підставі ризик-орієнтованого підходу за результатами проведеної оцінки ризиків діяльності банків та небанківських установ. До переліку банків та небанківських установ, у яких […]

Затверджено порядок безвиїзного нагляду за учасниками небанківського ринку

Національний банк затвердив порядок здійснення безвиїзного нагляду за учасниками ринків небанківських фінансових послуг . Це дозволить регулятору ефективно та системно здійснювати безвиїзний нагляд, отримувати актуальну інформацію про ринок, запобігати правопорушенням та своєчасно комунікувати з учасниками ринку. У липні 2020 року з набранням чинності закону про «спліт» Національний банк отримав повноваження зі здійснення безвиїзного нагляду за […]

Нацбанк оприлюднив плани проведення інспекційних перевірок небанківських фінустанов на 2021 р.

Оприлюднений річний План проведення інспекційних перевірок учасників ринку небанківських фінансових послуг на 2021 рік. Зокрема, Національний банк України запланував проведення інспекційних перевірок у 32 небанківських фінансових установах. Перевірки буде проведено в 15 страхових компаніях, 11 кредитних спілках, 5 фінансових компаніях та 1 лізингодавця. Загалом, інспекційними перевірками вдасться охопити установи, на які припадає 23% активів страхового ринку, […]

Представники АФІ взяли участь в обговоренні проєкту постанови НБУ щодо здійснення безвиїзного нагляду на ринках фінпослуг

Представники АФІ взяли участь в обговоренні поданих пропозицій та зауважень до проєкту постанови Правління Національного банку України «Про затвердження Положення про здійснення Національним банком України безвиїзного нагляду на ринках небанківських фінансових послуг», яке відбулося 22 грудня 2020 року. На заході було презентовано як враховані, так і відхилені пропозиції учасників ринку та професійних об‘єднань до вищезазначеного […]

Національний банк оцінюватиме небанківські фінустанови за рівнем ризику та суспільної важливості

Національний банк затвердив критерії оцінки ступеня ризику учасників ринку небанківських фінансових послуг та їх суспільної важливості. Про це повідомляється на сайті НБУ. Перелік цих критеріїв та порядок їхнього застосування наведено в Положенні про встановлення критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від здійснення діяльності учасниками ринку небанківських фінансових послуг, їх суспільну важливість, на підставі яких визначаєтьсяперіодичність проведення планових […]

НБУ пропонує до обговорення оновлений проєкт Положення про інспекційні перевірки небанківських фінустанов

Національний банк опублікував для громадського обговорення доопрацьований проєкт Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг. Перша редакція цього документа була оприлюднена 15 липня 2020 року. Проєкт був доопрацьований для удосконалення порядку проведення перевірок учасників ринків. Національний банк урахував необхідність оптимізації внутрішніх процесів у межах здійснення нагляду за ринками […]

Нацбанк має намір встановити критерії оцінки ступеня ризику для небанківських фінустанов

Національний банк оприлюднив для громадського обговорення проєкт Положення про встановлення критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від здійснення діяльності учасниками ринку небанківських фінансових послуг, їхню суспільну важливість, на підставі яких визначається періодичність проведення планових інспекційних перевірок, та порядок їхнього застосування. Встановлення критеріїв дозволить визначати періодичність проведення планових інспекційних перевірок небанківських установ. На сьогодні відсутні нормативно-правові […]

Нацбанк запрошує до обговорення проєкту постанови про безвиїзний нагляд на ринках небанківських фінпослуг

Національний банк запрошує учасників ринку фінансових послуг взяти участь в обговоренні проєкту постанови Правління Національного банку України «Про затвердження Положення про здійснення Національним банком України безвиїзного нагляду на ринках небанківських фінансових послуг». Проєкт постанови буде оприлюднено на сайті Національного банку на цьому тижні. Обговорення проводитиметься за участі представників профільних департаментів Національного банку 2 жовтня 2020 року з […]

К. Рожкова: Нацбанк не планує планових перевірок для усього небанківсього фінсектору

Нацбанк не планує планових перевірок для усього небанківсього фінсектору, за винятком страхових компаній і кредитних спілок (де є ризики вкладників). Про це заявила перша заступник голови Національного банку Катерина Рожкова під час зустрічі членів Спілки українських підприємців (СУП) з головою НБУ Кирилом Шевченком та членами правління. Також, реагуючи на слова голови Комітету з розвитку небанківського […]

Нацбанк зможе здійснювати перевірки учасників платіжного ринку дистанційно

Національний банк зможе здійснювати дистанційні безвиїзні перевірки для контролю за дотриманням вимог законодавства України з питань діяльності платіжних систем та переказу коштів платіжними організаціями платіжних систем та їх учасниками, а також операторами послуг платіжної інфраструктури (об’єкти оверсайта). Про це йдеться на сайті регулятора. У зв’язку з карантинними заходами Національний банк призупинив проведення планових перевірок об’єктів […]